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证监会责令对长江证券一公司整改内控问题凸显

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2025-03-29 01:37:51
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证监会发布决定，对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施。经调查发现，该公司存在质控现场核查制度执行不到位、质控内核意见跟踪落实不到位以及部分项目收费不规范等问题。这些问题违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。依据《保荐办法》第六十四条，证监会对公司采取了责令改正的行政监督管理措施。